一、证券经纪业面临的挑战及其应对思路（论文文献综述）
邓伟[1]（2015）在《XX证券经纪业务战略转型研究》文中研究指明2013年以来证券市场的市场化改革进程加快,网上开户、网点开放等政策逐渐实施,不仅意味着传统证券经纪业务的竞争更加激烈,同时也意味着必须对经营证券经纪业务的模式、方法进行实质性的变革,更要求行业通过业务创新打开新的发展空间。XX证券公司在巩固基础业务的同时,把握机遇,进行经纪业务的转型发展,并且不断尝试新业务,利润得到了快速增长,同时积极从多方面推进经纪业务的转型调整,经纪业务已经踏上改革发展的道路。但是在改革的道路上,难免遇到一些问题。本文就XX公司经纪业务转型进行了以下的研究,同时为经纪转型的有效开展提供有效的指导性意见：（1）对XX公司经纪业务的发展现状进行了相关研究,指出了XX证券公司发展业务成果,同时对XX证券公司发展中存在的问题进行了分析研究。（2）结合XX证券公司的发展现状,对其发展环境进行了分析,包括对国内证券市场的发展以及证券行业发展的分析,最后根据xX证券公司的发展进行了SWOT分析,并给出了一定的战略指导意见。（3）结合发展现状和发展环境,提出XX证券公司未来发展战略研究。通过发展的总体思路,落实到行动中,提出了未来的发展战略举措,同时提出了整个发展的战略保障,确保XX证券公司经纪业务转型的成功。
张哲[2]（2011）在《论我国证券经纪行业的过度竞争与佣金制度改革》文中提出在我国当前的证券经纪行业的发展中,过度竞争与佣金制度的不合理已经严重影响到我国整个证券市场的繁荣与稳定。探讨证券经纪行业现状,抑制过度竞争,同时进行佣金制度改革已经越来越紧迫。针对我国国情,切实从实际出发,为正在勃兴的证券经纪行业创造一个更加和谐稳定的运转环境也是当务之急。
余涛[3]（2010）在《论我国证券经纪行业的过度竞争与佣金制度改革》文中研究表明我国证券经济行业的过度竞争已严重影响证券市场的稳定,佣金制度的变革也已是大势所趋,借鉴发达国家证券经纪行业的费用模式对我国证券经纪行业的健康发展有着及其重要的意义。
江雪明,李珍[4]（2002）在《证券经纪业面临的挑战及其应对思路》文中研究指明将包括信息网络技术发展、商业银行业务多元化、国外金融集团的进入和浮动佣金制的实行等为证券经纪业 所带来的挑战分为内、外部环境的变化进行深入分析,在此基础上提出了一些应对的思路。
二、证券经纪业面临的挑战及其应对思路（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、证券经纪业面临的挑战及其应对思路（论文提纲范文）
（1）XX证券经纪业务战略转型研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究的背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.3 研究内容 |
| 1.4 研究思路与方法 |
| 2 相关概述及理论基础 |
| 2.1 证券业务的起源与发展历程 |
| 2.1.1 整个证券行业的起源与发展 |
| 2.1.2 中国证券行业的起源与发展 |
| 2.2 证券相关概念概述 |
| 2.3 国内证券经纪业务发展现状及特点 |
| 2.3.1 国内证券经纪业务发展现状 |
| 2.3.2 国内证券经纪业务发展特点 |
| 2.4 国外典型模式-美林模式发展及经验借鉴 |
| 2.4.1 美林模式介绍 |
| 2.4.2 美林证券业务流程及组织架构特色 |
| 2.4.3 美林模式经验借鉴 |
| 3 XX证券经纪业务转型发展现状和趋势分析 |
| 3.1 XX证券公司简介 |
| 3.1.1 XX证券公司总体介绍 |
| 3.1.2 XX证券公司经纪业务概述 |
| 3.2 XX证券经纪业务发展现状 |
| 3.2.1 传统业务转型发展 |
| 3.2.2 创新业务发展 |
| 3.2.3 资金链运作得到加强 |
| 3.2.4 集约化经营得以提升 |
| 3.2.5 内部管理得到加强 |
| 3.2.6 具体业务成果 |
| 3.3 XX证券经纪业务发展存在问题 |
| 3.3.1 传统业务转型缓慢 |
| 3.3.2 创新业务尚未形成稳定的营利来源 |
| 3.3.3 资金链优势尚未完全发挥 |
| 3.3.4 集约化经营和内部管理有待加强 |
| 3.4 XX证券经纪业务未来发展趋势 |
| 4 XX证券经纪业务转型的外部环境与内部条件分析 |
| 4.1 XX公司经纪业务转型的Pest分析 |
| 4.1.1 法律环境分析 |
| 4.1.2 经济环境分析 |
| 4.1.3 社会环境分析 |
| 4.1.4 技术环境分析 |
| 4.2 XX经纪业务转型SWOT分析 |
| 5 XX证券经纪业务转型发展战略 |
| 5.1 XX证券经纪业务转型思路 |
| 5.1.1 业务转型总体思路 |
| 5.1.2 业务转型具体思路 |
| 5.2 XX证券经纪业务转型战略举措 |
| 5.2.1 整合客户账户体系 |
| 5.2.2 丰富产品种类 |
| 5.2.3 提升服务覆盖能力 |
| 5.2.4 加快人的转型 |
| 5.2.5 加大IT技术投入 |
| 5.2.6 新三板助力经济业务的转型 |
| 5.3 XX证券经纪业务转型战略保障 |
| 5.3.1 考核激励制度保障 |
| 5.3.2 服务体制保障 |
| 5.3.3 人才保障 |
| 结论 |
| 参考文献 |
（2）论我国证券经纪行业的过度竞争与佣金制度改革（论文提纲范文）
| 一、证券经纪行业过度竞争原因透析 |
| (一) 市场竞争目的的不确定性 |
| (二) 产品存在很大的同质化 |
| (三) 舆论效应 |
| 二、我国证券经纪行业的过度竞争所引发的一系列风险 |
| (一) 使整个证券市场秩序紊乱, 泡沫风险增强 |
| (二) 不利于证券经纪行业的长远长效发展 |
| 三、我国证券经纪市场佣金制度特征分析 |
| (一) 保护主义特性明显 |
| (二) 固定佣金制度带来的不公平性日益突出 |
| (三) 不合理与不规范双重存在 |
| 四、多角度看待证券经纪行业佣金制度改革与变化的客观必然性 |
| (一) 规范市场的呼唤 |
| (二) 市场发展的需要 |
| (三) 国际化形势 |
| 五、对于我国证券经纪行业佣金制度改革的几点设想 |
| (一) 建立健全完善的管理浮动制 |
| (二) 单向收费制度 |
| (三) 根据不同投资者进行差别定价 |
（3）论我国证券经纪行业的过度竞争与佣金制度改革（论文提纲范文）
| (一) 借鉴国外成熟的费用模式 |
| 1、加拿大证券市场费用模式的起源与发展 |
| 2、收费方式演变对证券公司经纪业务模式的影响 |
| (二) 我国证券经纪行业费用模式的发展趋势 |
（4）证券经纪业面临的挑战及其应对思路（论文提纲范文）
| 一、外部环境的变化给证券经纪业带来的挑战 |
| (一)加入WTO后国际金融集团进入对本国券商经纪业的挑战 |
| (二)商业银行的业务多元化和混业经营所带来的挑战 |
| (三)信息技术的发展对证券经纪业传统模式的冲击 |
| 二、内部环境的变化给证券经纪业带来的挑战 |
| (一)直接降低投资者交易成本 |
| (二)券商经纪业务的收入与利润受到挑战 |
| 三、证券经纪业面对内外部环境变化的应对思路 |
| (一)对证券营业部进行重新定位 |
| (二)提供具有差异化的服务,创立经纪品牌 |
| (三)优化资产与人才结构,整合产品资源 |
| (四)加快证券经纪商的战略性购并 |
四、证券经纪业面临的挑战及其应对思路（论文参考文献）
- [1]XX证券经纪业务战略转型研究[D]. 邓伟. 大连理工大学, 2015(03)
- [2]论我国证券经纪行业的过度竞争与佣金制度改革[J]. 张哲. 行政事业资产与财务, 2011(24)
- [3]论我国证券经纪行业的过度竞争与佣金制度改革[J]. 余涛. 中国集体经济, 2010(16)
- [4]证券经纪业面临的挑战及其应对思路[J]. 江雪明,李珍. 财经理论与实践, 2002(S3)
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